FINMA Beschwerde einreichen

Was ist die FINMA?

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) ist die zentrale Aufsichtsbehörde über den Schweizer Finanzmarkt. Sie erteilt Bewilligungen an Banken, Versicherungen, Fondsleitungen und weitere Finanzdienstleister und überwacht deren Einhaltung der regulatorischen Anforderungen. Wer Finanzdienstleistungen ohne die erforderliche Bewilligung anbietet, verstösst gegen das Finanzmarktrecht.

Wann sollten Sie eine FINMA-Meldung erstatten?

Eine FINMA-Meldung ist angebracht, wenn Sie vermuten, dass ein Unternehmen Finanzdienstleistungen ohne die erforderliche Bewilligung anbietet. Typische Anzeichen: Das Unternehmen behauptet, regulierte Investmentfonds zu verwalten, erscheint aber nicht in der FINMA-Bewilligungsträgerliste. Es erhebt hohe Vorschussgebühren unter dem Versprechen institutioneller Finanzierung. Es operiert über komplexe Gesellschaftsstrukturen in mehreren Jurisdiktionen.

So reichen Sie eine FINMA-Beschwerde ein

Die Meldung erfolgt über das Kontaktformular auf finma.ch unter der Rubrik Anfragen und Meldungen. Sie können die Meldung auf Deutsch, Französisch, Italienisch oder Englisch einreichen. Die Meldung ist kostenlos. Fügen Sie folgende Unterlagen bei: Name und Adresse des beschuldigten Unternehmens (z.B. Corinth Investment Holdings AG, Stadtgartenweg 6, 7000 Chur, CHE-102.223.770), eine Beschreibung der angebotenen Finanzdienstleistung, Verträge und Zahlungsbelege, sowie eine Erklärung, warum Sie vermuten, dass keine Bewilligung vorliegt.

Was passiert nach der Meldung?

Die FINMA bestätigt den Eingang und prüft die Meldung. Sie teilt jedoch in der Regel keine Details über etwaige Massnahmen mit. Bei ausreichendem Verdacht kann die FINMA ein Enforcement-Verfahren einleiten, das Unternehmen auf die Warnliste setzen oder die Staatsanwaltschaft einschalten. Die FINMA kann keine Einzelansprüche durchsetzen und kein Geld zurückfordern.

Warum die Corinth Group relevant ist

Keine der sechs Corinth-Gesellschaften in Chur ist als FINMA-Bewilligungsträger registriert. Die Website cgoch.com behauptete dennoch, Registered and Licensed Investment Funds zu verwalten. Die einzige je erteilte Lizenz im Netzwerk — eine CySEC-AIFM-Lizenz auf Zypern — wurde im Oktober 2022 widerrufen. Jurate Kairiene ist Alleinzeichnungsberechtigte aller sechs AGs; Martin Walter Model wird als bestimmender Kopf identifiziert. Mehrere FINMA-Meldungen durch unabhängige Beschwerdeführer erhöhen die Wahrscheinlichkeit eines Enforcement-Verfahrens.

Wichtige Fakten

• FINMA-Meldung: kostenlos über finma.ch Kontaktformular
• Meldung auf Deutsch, Französisch, Italienisch oder Englisch möglich
• FINMA kann Enforcement-Verfahren einleiten und auf Warnliste setzen
• Corinth Group: 6 AGs in Chur, keine FINMA-Bewilligung
• Mehrere unabhängige Meldungen erhöhen Wahrscheinlichkeit eines Verfahrens

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